关于印发《广州市黄埔区广州开发区企业上市守法证明办理指引》的通知
发布时间：2021-03-03 来源：广州市黄埔区人民政府
区各有关企业：
为加强辖区企业在我区办理守法情况证明的指导，加快守法情况证明的办理效率，进一步优化企业上市发展的营商环境，广州开发区金融工作局根据《首次公开发行股票并上市管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等规章规定，协调区政府、管委会相关有权部门梳理企业上市守法情况证明的办理方式，制定《广州市黄埔区广州开发区企业上市守法证明办理指引》，经区政府、管委会相关有权部门同意，现印发实施。执行中遇到的问题，请径向区金融局反映。
广州开发区金融工作局
2021年3月2日
（联系人：陈伟程，电话：82109127）
附件：
广州市黄埔区广州开发区企业上市守法证明办理指引
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等规章规定，拟上市企业最近36 个月内不得存在违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重的行为；最近三年内不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。
为加强企业在我区办理守法情况证明的指导，加快守法情况证明的办理效率，进一步优化企业上市发展的营商环境，广州开发区金融工作局特制订本指引。
一、守法证明办理流程
仔细阅读本指引，了解有关部门办理守法证明的办理条件和流程。对于无需区金融部门协调开具守法证明的部门，企业按指引要求直接向相关部门申请办理。对于需要区金融部门协调开具守法证明的部门，企业向市金融局/区金融局提交申请材料；取得金融部门协助函后，向相关部门申请办理守法证明。
二、区内有关部门守法证明的办理领域及方式
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区相关 有权部门 |
守法证明办理领域 |
联系人 |
办理方式 |
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区投资促进局 |
外商投资守法证明 |
曾小姐，020-82113387 |
方式：现场办理 1. 需提交的材料： （1）申请书（无格式要求，写清企业基本信息、申请原因、证明事项及时间节点）（加盖公章，下同）。 （2）历次批复复印件（包括批准证书、批复、备案回执）。
（3）营业执照副本复印件 。 3.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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区公安分局 |
消防安全守法证明（开具时间截止至2018年10月15日，原因：公安机关消防机构职能已移交区消防救援大队及区住房和城乡建设局） |
罗警官，82136368 |
方式：现场办理 1.需提交的材料： （1）申请书（申请书应列明申请事项、原因、建设单位名称、工程地址、项目名称、消防批文文号或备案受理编号及联系方式等）。 （2）法人授权委托书。 （3）受委托人的工作证明文件。 （4）单位工商营业执照（复印件）。 （5）法定代表人及受委托人的身份证明文件（复印件）。 （6）《建设工程消防设计审核意见书》、《建设工程消防验收意见书》、《建设工程消防设计备案受理凭证》、《建设工程竣工验收消防备案受理凭证》等（复印件）。上述材料均应加盖单位公章。 注:申请单位须为原建设工程的建设单位，如建设单位因改名或产权变更，还须提供相应关系证明文件。 2.办理地点：区消防救援大队窗口(地址：黄埔区香雪三路3号政务服务中心三楼B区13号消防窗口，电话：82112358 3.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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董监高无犯罪记录证明 |
方式一：广东政务服务一网通办，操作方式：在微信小程序“粤省事”申请办理，支持邮寄证明，真正实现“零跑腿” 业务咨询联系方式：政务服务电话12345或者广东政务服务网 方式二：现场办理 1.需提交的材料： （1）身份证（或户口簿）。 （2）暂住人员需居住证（或暂住证）。 （3）港澳台居民居住证。 （4）违法犯罪文书或证明（非必要）。 （5）委托（公证）书（非必要）。 （6）申请事由说明材料。 2.办理地点：黄埔区公安分局各派出所，到户籍所属地公安机关派出所无犯罪记录证明办理窗口 3.联系人及联系方式：各派出所 4.是否需要区金融部门守法证明协调函：否； 5.其他:如需要开具人员为外籍人士，请向金融局申请协调函后于广州市公安局出入境管理支队办理，区公安分局无相关业务。 |
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区人力资源社会保障局 |
劳动保障守法情况证明 社保守法证明 |
刘小姐，020-32217845 |
方式：信息公开，自行查证 信息公开路径： 1.信用中国： https://www.creditchina.gov.cn/ 2.信用黄埔： |
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区规划和自然资源局 |
土地资源和规划守法证明 |
业务咨询联系方式：020-82111600 |
方式一：登录广东政务服务网查询出具土地和规划守法证明事项进行网上申报 方式二：现场办理 1.需提交的材料： （1）查询执行土地资源和规划管理法律法规情况申请表； （2）其他材料； a.申请人身份证明、法人法定代表人或其他组织主要负责人有效身份证明、授权委托书、代理人身份证明； b.申请人身份证明：①申请人是自然人的，应当提交本人有效身份证明（身份证、军官证、警官证、护照或其他身份证明），其中身份证只需提供原件核验，由窗口人员复印并加盖与原件相符章。②申请人是单位的，应当提交加载统一社会信用代码的登记证照，其中本市签发的营业执照无需提交纸质件、复印件，个体工商户、农村集体经济组织和军队事业单位可提交未加载统一社会信用代码的证照（个体工商户营业执照或组织机构代码证）。 c.法人法定代表人或其他组织主要负责人有效身份证明：①由代理人办理的，只需提交加盖公章的复印件、不需原件核验。②法人法定代表人或其他组织主要负责人亲自办理的，应当提交本人有效身份证明（身份证、军官证、警官证、护照或其他身份证明），其中身份证只需提供原件核验，由窗口人员复印并加盖与原件相符章。 d.授权委托书（由代理人办理的需提供）：应加盖公章，包含委托内容、权限、期限、1-2名代理人姓名、身份证件号、联系电话。 e.代理人身份证明（由代理人办理的需提供）：应当提交本人有效身份证明（身份证、军官证、警官证、护照或其他身份证明），其中身份证只需提供原件核验，由窗口人员复印并加盖与原件相符章。 2.办理地点：黄埔区香雪三路3号三楼B区340窗 3.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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区生态环境局 |
环保守法证明（2018年12月24日停止出具） |
业务咨询联系方式：020-32363056 |
方式：信息公开，自行查证
信息公开路径： http://www.hp.gov.cn/gzhphj/gkmlpt/index#4394 |
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区住房和城乡建设局 |
工程建设 部分消防业务（2019年5月13日起） |
李小姐，020-82165023 |
方式：现场办理 1.需提交的材料： （1）申请书。 （2）授权委托书。 （3）法人身份证明。 （4）营业执照复印件。 （5）法人身份证复印件。 （6）被委托人身份证复印件。 2.办理地点：黄埔区汇星路81号人武楼A栋201室
3.其他注意事项：办理及领取一定得是被委托人 |
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区应急管理局 |
安全生产守法证明 |
刘小姐，020-82113385 |
方式一：登录广东政务服务网办理（网址：http://www.gdzwfw.gov.cn/） 方式二：现场办理 1.需提交的材料： （1）安全生产守法证明申请表以及承诺书。 （2）营业执照。 （3）授权委托书。 （4）受委托人身份证。 2.办理地点：广州市黄埔区香雪三路3号广州开发区政务服务中心三楼B区综合受理窗口（326号-341号窗） 3.其他注意事项：提交材料应符合网上清单格式 4.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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区市场监督管理局 |
工商行政管理 质量技术监督 食品药品监管 价格监管 |
余小姐，020-32399386 |
方式：现场办理 1.需提交的材料： （1）商事主体资信查询申请书。 （2）经办人身份证复印件加盖企业公章。 （3）营业执照复印件加盖公章。 2.办理地点：广州市黄埔区科学大道239号总部经济区A1栋302室 3.其他注意事项： （1）查询时间段依需要填写，但不超过申请之日前3年。 （2）商事主体资信查询申请书模版可从http://scjgj.gz.gov.cn/zwfw/fwxz/bgxz/qgywbg/content/post_5750249.html下载。 （3）注销企业开具时，申请书需以法定代表人名义申请，且需提交法定代表人身份证和企业核准注销登记通知书复印件。 4.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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区知识产权局 |
知识产权守法情况证明 |
张先生，020-82509127 |
方式：现场办理 1.需提交的材料： （1）书面申请。 （2）企业营业执照。 （3）法人代表身份证复印件。 （4）委托书。 （5）受托人身份证复印件。 2.办理地点：广州开发区知识产权局保护处 3.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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区城市管理和综合执法局 |
城市管理守法证明 |
刘先生，020-82509260 |
方式：现场办理 1.需提交的材料： （1）城市管理守法证明的申请函。 （2）营业执照复印件。 （3）法定代表人身份证复印件。 （4）委托办理的，需要授权委托书，受委托人身份证复印件。 2.办理地点：黄埔区萝岗街水西路12号凯达楼C座536号 3.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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区税务局 |
涉税征信证明 |
咨询电话：12366 |
方式：电子税务局
1.须提交的材料： （2）经办人身份证影像资料，须为《涉税情况证明办理表》中填写的"联系人"的有效身份证正、反面（已办理实名认证的不需要提供该项资料）。 （3）相关政府部门要求出具证明的文件（非必报）。
2.办理地点∶广东省电子税务局（网址：https://etax.guangdong.chinatax.gov.cn） （2）《涉税征信证明》的每次查询期限为 3年，纳税人如需查询的时间段大于 3年，可按不同时间段分开申请。 （3）纳税人只能通过电子税务局申请开具《涉税征信证明》，办税大厅无法直接手工开具。 5.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
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广州市黄埔区消防救援大队 |
消防安全守法证明 |
刘小姐020-82112358 |
方式：现场办理 1. 需提交的材料∶
（1）申请书（申请书应列明申请事项、原因、建设单位名称、工程地址、项目名称、消防批文文号或备案受理编号及联系方式等）。 3.其他注意事项： （1）上述材料均应加盖单位公章。 （2）申请单位须为原建设工程的建设单位，如建设单位因改名或产权变更还须提供相应关系证明文件。 （3）只开具2018年10月15日至2019年4月30日证明。区消防救援大队需现场核查该单位是否有消防安全隐患问题及违法行为。 4.是否需要区金融部门守法证明协调函：否 |
注：守法证明办理事项解释权在于区相关有权部门，具体办理流程及要求以有关部门规定为准。
三、上级及区外有关部门守法证明的办理方式
对于涉及上级部门（如海关部门、住房公积金部门），以及区外子公司、关联公司守法情况证明的办理，企业可通过各地区政府门户官网查证对应守法证明业务的办理方式。如因上市等原因需所在地金融工作部门开具守法证明协调函件的，可循以下方式办理。
（一）通过广州市地方金融监督管理局“广州资本市场培育系统”，在线受理办理守法证明协助函业务，相关指引如下：
1.适用主体
（1）注册在广州并已在境内外上市、挂牌的企业；
（2）注册地在广州的拟上市、挂牌企业；
（3）对于采用特殊架构在境外上市的企业，需另行提供由广州市开具协助函的说明材料（包括但不限于上市主体与广州企业的股权结构图、公司业务区域分布情况说明等）。
备注：上市主体注册在外地但子公司或分公司注册地在广州的企业，由上市主体所在地相关部门统一协调办理，广州市地方金融监督管理局暂不受理此类子公司或分公司的申请。
2.适用范围
适用主体在上市、挂牌、发债、非公开发行股票、并购重组等过程中，因审核需要可向广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）申请出具守法证明协助函，并持上述协助函向相关行政主管部门申请出具守法证明。
3.办理流程
（1）注册账户：申请企业登录“广州资本市场培育系统”（网址https://guangzhou.preipo.org.cn/）注册账户并按照提示录入信息。
（2）提交申请：登录系统后，申请企业在“扶持政策”—“协助函”栏目填写相关内容并提交附件材料。
（3）出具协助函：申请企业提交申请后，广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）对申请材料进行审核，符合条件的，将生成协助函，申请企业可登录系统下载打印并持协助函向相关行政主管部门申请出具守法证明。广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）不再出具纸质版协助函。申请材料不符合要求的，将反馈给申请企业，申请企业完善后重新提交申请。
4.联系人及联系方式
广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）资本市场处吴女士，联系方式：020-83171683。
（二）通过广州开发区金融工作局金融服务处（企业上市办）现场受理办理守法证明协助函业务。
1.适用主体
（1）注册在广州开发区、黄埔区并已在境内外上市、挂牌的企业；
（2）注册地在广州开发区、黄埔区的拟上市、挂牌企业；
备注：上市主体注册在外地但子公司或分公司注册地在广州开发区、黄埔区的企业，由上市主体所在地相关部门统一协调办理，我局暂不受理此类子公司或分公司的申请。
2.适用范围
适用主体在上市、挂牌、发债、非公开发行股票、并购重组等过程中，因审核需要可向广州开发区金融工作局申请出具守法证明协助函，并持上述协助函向相关行政主管部门申请出具守法证明。
3.办理流程
（1）申请企业提交扫描盖章版材料：
①申请函（列明企业简要情况、开具事由、所需要开具的部门、对应公司名、对应时间范围等，格式见下表，并注明相应名称已核对无误）；
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企业名称 |
开具守法证明部门 |
时间段 |
②营业执照复印件；
③如涉及关联企业和子公司等其他相关企业的证明，需提交该企业的工商营业执照以及关联证明文件。
（2）出具协助函：申请企业提交申请后，广州开发区金融工作局对申请材料进行审核，符合条件的，将开具协助函，申请材料不符合要求的，将反馈给申请企业，申请企业完善后重新提交申请。一般1-3个工作日可以开出，开出后再来局交换盖章纸质版函件或提供电子盖章版函件自行打印。
4.联系人及联系方式
区金融局地址：广州市黄埔区香雪大道中87号广垦商务大厦A2栋10楼1016，联系电话：020-82109127，若需邮寄方式，请先致电沟通。
（三）部分上级部门办理联系方式
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相关部门 |
办理方式 |
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广州住房公积金管理中心 |
在http://gjj.gz.gov.cn/预约办理。现场递交资料：申请说明（说明申请开具守法证明的事由，开具时间段）、社保账单、单位经办人委托书和身份证复印件 |
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黄埔海关 |
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中国人民银行征信中心 |
企业自行在http://www.pbccrc.org.cn/办理打印信用报告 |
